近期，监管机构已经密集处罚了多家券商从业人员违规买卖股票的行为，同时沉寂已久的一起“老鼠仓”大案也终于浮出水面。

 

案例详细：郭兆纲于2011年7月18日至2011年11月10日担任财达证券研讨开展中心研讨员，至2018年1月30日（调查日）先后担任财达证券投资部投资经理、项目二部担任人。

 

郭兆纲应用担任财达公司证券投资部项目二部负责人、投资经理、负责该公司自营证券账户投资决策的职务便利，获取了上述账户有关投资决策、买卖执行等方面的未公开信息，他违背规则，自行操作或与别人共同操作“郭某1”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68支，成交额共计人民币1.6亿余元，非法获利23873.73元。在法院审理期间，郭兆纲家属退缴123873.73元，已扣押在案。

 

广州越声理财骗局揭秘：郭兆纲身为证券公司从业人员，应用因职务便利获取的内情信息以外的其他未公开的信息，违背规则，从事与该信息有关的证券买卖活动，情节严重，其行为已构成应用未公开信息买卖罪，依法应予惩办。

 

最终，郭兆纲因犯利用未公开信息交易罪，被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。

 

广州越声理财警示：在新《证券法》第四十条中明确规定证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

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